關(guān)于進一步加大授權(quán)力度 促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知

財資〔2019〕57號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，最高人民法院，最高人民檢察院，各民主黨派中央，有關(guān)人民團體，有關(guān)中央管理企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局：

      為貫徹“放管服”改革要求，進一步加大國家設(shè)立的中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)力度，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支持科技創(chuàng)新，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、加大授權(quán)力度，簡化管理程序

（一）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和財政部審批或者備案。涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定進行審批，并于批復之日起15個工作日內(nèi)將批復文件報財政部備案。

（二）授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項，不需報財政部審批或者備案。納入國有資本投資運營公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡化科技成果作價投資形成的國有股權(quán)管理決策程序，積極支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新。

（三）授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項，不需報財政部辦理登記。

二、優(yōu)化評估管理，明確收益歸屬

（四）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估；通過協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

（五）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，主要用于對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

三、落實主體責任，加強監(jiān)督管理

（六）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校要遵循科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律，完善科技成果轉(zhuǎn)化機制，加強科技成果管理，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化程序，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。對在科技成果轉(zhuǎn)化工作過程中，通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，要依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行處理。

（七）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門要承擔科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的主體責任，加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風險防控機制，加強監(jiān)管約束。同時，要加強對中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校自主轉(zhuǎn)化科技成果的監(jiān)督，落實監(jiān)管職責。

（八）財政部門加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結(jié)合，實現(xiàn)有效監(jiān)管。

四、鼓勵地方探索，支持改革創(chuàng)新

（九）地方財政部門要將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、推動科技創(chuàng)新作為重要職責，根據(jù)本通知精神，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要，制定具體規(guī)定，進一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。

（十）鼓勵地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的支撐作用，支持地方促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

本通知自印發(fā)之日起施行。

財政部

2019年9月23日

      近日，財政部印發(fā)了《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度 促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（財資〔2019〕57號，以下簡稱《通知》），已于9月23日起正式施行。就此，財政部有關(guān)負責人回答了記者提問。

一、問：請介紹一下《通知》出臺的背景？

答：為落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技成果轉(zhuǎn)化，財政部根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺了相應(yīng)管理制度，充分賦予國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校科技成果自主管理權(quán)限，提高了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，但部分科研單位和科研人員反映，科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理方面還存在一些問題，突出體現(xiàn)在：

一是科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資等事項，需要按權(quán)限逐級報財政部審批或者備案，產(chǎn)權(quán)登記事項需報財政部辦理，鏈條較長；

二是與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理制度比較分散，不利于全面掌握和理解執(zhí)行，影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

針對上述問題，財政部在廣泛調(diào)研和座談的基礎(chǔ)上，結(jié)合中央級行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理實際，堅持問題導向，研究出臺了《通知》。

二、問：《通知》主要內(nèi)容是什么？

答：《通知》在原已下放科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的基礎(chǔ)上，進一步加大科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理授權(quán)力度，暢通科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)全鏈條管理，支持和服務(wù)科技創(chuàng)新。

一是加大授權(quán)力度。按原規(guī)定，中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？萍汲晒鲀r投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等事項，需要按權(quán)限逐級報主管部門和財政部審批或者備案；科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項，需要逐級報財政部辦理。為縮短管理鏈條，提高科技成果轉(zhuǎn)化工作效率，《通知》將原由財政部管理的上述事項，授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理。

二是整合現(xiàn)行規(guī)定。現(xiàn)行中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度，涉及資產(chǎn)配置、使用、處置、評估、收益等環(huán)節(jié)管理規(guī)定。

為了使科研人員通過一個文件全面掌握科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理要求，《通知》整合了科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國有資產(chǎn)使用、處置、評估、收益等管理規(guī)定。

在資產(chǎn)使用和處置方面，中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門和財政部審批或備案；在資產(chǎn)評估方面，科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估；在收益管理方面，科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫。

三、問：《通知》對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)后，如何做到有效監(jiān)管？

答：為加強授權(quán)后對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，做到放管結(jié)合，《通知》分別明確了財政部、主管部門、中央級研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校的監(jiān)管職責。

一是財政部將加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)有效監(jiān)管。

二是明確中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校主管部門的主體責任，要求加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風險防控機制，加強監(jiān)管約束。

三是要求中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校建立健全重大事項集體決策制度，按規(guī)定進行公示，接受監(jiān)督，并對串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，按照有關(guān)規(guī)定進行處理。

四、問：地方應(yīng)如何貫徹落實《通知》？

答：根據(jù)現(xiàn)行行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理體制，《通知》明確了中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的授權(quán)規(guī)定。為促進地方科技成果轉(zhuǎn)化，《通知》要求地方財政部門將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、推動科技創(chuàng)新作為重要職責，落實授權(quán)精神，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要，制定具體規(guī)定，進一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。同時，鼓勵地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式。

來源：財政部